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新三板5月券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果出爐 長(cháng)江證券居首（下載）

2018/6/15 18:20:43      挖貝網(wǎng) 許蕓

挖貝網(wǎng)訊 6月15日消息，全國股轉公司發(fā)布2018年5月新三板主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果。

公告顯示，5月共有102家主辦券商參與評價(jià)，評價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商為長(cháng)江證券、中泰證券、財富證券、西部證券、中信建投證券（并列第五）、銀河證券（并列第五）。

以下為全國股轉公司公告原文：

2018年5月主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果

全國股轉公司根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《評價(jià)辦法》）和主辦券商執業(yè)記錄（2018年5月1日至5月31日），對主辦券商2018年5月的執業(yè)質(zhì)量情況進(jìn)行了評價(jià)計值，現將評價(jià)結果公布如下。

一、月度評價(jià)結果

本月共有102家主辦券商參與評價(jià)，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價(jià)，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價(jià)，申萬(wàn)宏源西部證券并入其母公司申萬(wàn)宏源證券合并評價(jià)，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評價(jià)，實(shí)際列示98家主辦券商評價(jià)結果（詳見(jiàn)附件）。

30家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在90（含）點(diǎn)以上，占比30.61%（4月31.96%）；45家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在80（含）-90點(diǎn)之間，占比45.92%（4月38.14%）；13家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70（含）-80點(diǎn)，占比13.27%（4月23.71%）；10家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70以下，占比10.20%（4月6.19%）。

評價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商為長(cháng)江證券、中泰證券、財富證券、西部證券、中信建投證券（并列第五）、銀河證券（并列第五）。

二、負面行為記錄情況

本月全國股轉公司共記錄負面行為50條，按照《主辦券商執業(yè)質(zhì)量負面行為清單》中的調整系數調整后為49.5條，涉及32家主辦券商。其中，推薦掛牌類(lèi)4.5條，占比9.09%；推薦后督導類(lèi)29.5條，占比59.60%；交易管理類(lèi)11條，占比22.22%；綜合管理類(lèi)4.5條，占比9.09%。各類(lèi)負面行為記錄匯總見(jiàn)下表：

新三板5月券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果出爐 長(cháng)江證券居首（下載）

負面行為記錄數在5條（含）以下的主辦券商31家，合計占總記錄數的86.87%（4月100%）；負面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商1家，合計占總記錄數的13.13%（4月0%）；20條以上的主辦券商0家，合計占總記錄數的0%（4月0%）。

附件：新三板主辦券商執業(yè)質(zhì)量月度評價(jià)結果（2018年5月）.docx

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