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新三板嚴打違規資金占用 股轉3天處罰23家公司

2018/1/30 9:19:00      王艷妮 王艷妮

挖貝網(wǎng)訊 1月30日消息，違規資金占用一直是股轉公司監管的重點(diǎn)。自1月23日-26日，共23家新三板企業(yè)因存在關(guān)聯(lián)方違規占用資金收股轉警示函。

據挖貝網(wǎng)梳理，23家被罰企業(yè)中，僅一家創(chuàng )新層，其余22家均為基礎層。此前，證監會(huì )曾在1月19日新聞發(fā)布會(huì )上明確指出，要“嚴查違規占用資金”。

23家企業(yè)被罰

近年來(lái)，接連有媒體曝出掛牌公司淪為控股股東/實(shí)控人“提款機”的消息。資金占用問(wèn)題頻現的同時(shí)，監管層對違規資金占用監管持續趨嚴。

1月23日，全國股轉公司強監管的鐘聲敲響，對15家掛牌企業(yè)，38名時(shí)任高管開(kāi)出罰單，整治關(guān)聯(lián)方違規占用資金行為。

1月23日遭股轉公司自律監管15家新三板企業(yè)資金占用情況（挖貝網(wǎng)wabei.cn制圖）

1月23日遭股轉公司自律監管15家新三板企業(yè)資金占用情況（挖貝網(wǎng)wabei.cn制圖）

繼15張罰單之后，1月26日股轉再出手整治違規資金占用，8家企業(yè)收股轉警示函。

1月26日遭股轉自律監管8家新三板企業(yè)資金占用情況（萬(wàn)元）（挖貝網(wǎng)wabei.cn制圖）

1月26日遭股轉自律監管8家新三板企業(yè)資金占用情況（萬(wàn)元）（挖貝網(wǎng)wabei.cn制圖）

挖貝網(wǎng)注意到，此次被處罰的23家掛牌公司均是被控股股東和實(shí)際控制人“坑慘”，從占當期凈資產(chǎn)比重來(lái)看，同益股份（835648）被實(shí)控人控制的企業(yè)占用資金上億元，占當期凈資產(chǎn)近七成，堪稱(chēng)是被實(shí)控人“坑”得最慘的公司。

作為此次被罰企業(yè)中唯一的創(chuàng )新層公司，慧云股份（834342）也同樣因實(shí)控人控制企業(yè)違規占用公司資金被處罰，也是此次受罰的15家掛牌公司中占用資金最多的企業(yè)。

值得注意的是，慧云股份目前已經(jīng)啟動(dòng)IPO進(jìn)程，目前正在接受浙商證券的上市輔導。

嚴打違規資金占用

據挖貝網(wǎng)統計，上述20多家企業(yè)中，同益股份、一鑫達（430218）、仁者股份（870598）、銘陽(yáng)股份（870826）等多家企業(yè)，此前已經(jīng)有過(guò)因為關(guān)聯(lián)方資金占用被主辦券商提示風(fēng)險的情形。

“這類(lèi)問(wèn)題易發(fā)可能與一些傳統企業(yè)的意識還沒(méi)有轉變有關(guān)”，某專(zhuān)業(yè)人士對挖貝網(wǎng)表示，“很多新三板公司對這方面沒(méi)有意識，經(jīng)常會(huì )隱藏這類(lèi)問(wèn)題，這與中介機構督導把關(guān)不嚴、對公司教育不到位也都有關(guān)系。”

同時(shí)，有專(zhuān)業(yè)人士指出，關(guān)聯(lián)方資金占用會(huì )損害投資人權益,“關(guān)聯(lián)方資金占用在一定程度上來(lái)說(shuō)，也會(huì )損害投資人利益，如股東或關(guān)聯(lián)方占用企業(yè)募集、投資人資金等”。

事實(shí)上，證監會(huì )早在1月19日新聞發(fā)布會(huì )上就強調過(guò)嚴查資金占用問(wèn)題。證監會(huì )新聞發(fā)言人高莉明確指出，為加強監管執法，保護投資者權益，近年來(lái)證監會(huì )在著(zhù)力強化組織對掛牌企業(yè)專(zhuān)項檢查，嚴查違規占用資金，督促中介機構提高業(yè)務(wù)質(zhì)量。

高莉表示，“下一步，我會(huì )一方面將繼續積極推動(dòng)新三板市場(chǎng)監管條例出臺，增加新三板市場(chǎng)制度供給，另一方面，我會(huì )將持續加大稽查執法力度，對專(zhuān)門(mén)領(lǐng)域的違法亂象集中打擊，切實(shí)維護市場(chǎng)秩序和投資者權益。”

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