4家公司玩弄3只股票 “慣犯”永柏聯(lián)投和咸寧碁揚被從重處罰

4家公司玩弄3只股票，上海永柏聯(lián)投投資管理公司-永柏聯(lián)投新三板成長(cháng)優(yōu)選私募證券投資基金、咸陽(yáng)碁揚貿易有限責任公司、咸陽(yáng)富開(kāi)合瀛科技有限公司、上海譽(yù)舫醫療器械有限公司吃到從重處罰的罰單，停止交易3個(gè)月。

今年以來(lái)，在新三板操縱股價(jià)受到非常嚴格監控。今年以來(lái)，股轉總共發(fā)過(guò)121份自律監管函，其中11份都是因為交易違規。

4家公司玩弄3只股票

據股轉系統的有關(guān)文件顯示，以上四家公司違規的原因都是因為在涉嫌關(guān)聯(lián)的賬戶(hù)之間頻繁交易，嚴重影響了掛牌公司的股票價(jià)格。

2018 年 2 月 12 日至 4 月 2 日，“上海永柏聯(lián)投投資管理有限公司-永柏聯(lián)投新三板成長(cháng)優(yōu)選私募證券投資基金”在參與“歐泉科技”（證券代碼： 836033）、“英飛網(wǎng)絡(luò )”（證券代碼：834945）、“金朋健康”（證券代碼：834953）等多只股票交易的過(guò)程中違規。

金朋健康股價(jià)

2018 年 2 月 12 日至 3 月 28 日，“咸寧碁揚貿易有限責任公司”在參與“歐泉科技”（證券代碼： 836033）等多只股票交易的過(guò)程中違規。

2018 年 2 月 12 日至 4 月 3 日，“咸寧富開(kāi)合瀛科技有限責任公司”在參與“歐泉科技”（證券代碼： 836033）“英飛網(wǎng)絡(luò )”（證券代碼：834945）等多只股票交易的過(guò)程中違規。

2018 年 2 月 12 日至 3 月 3  日，“上海譽(yù)舫醫療器械有限公司”在參與“歐泉科技”（證券代碼： 836033）、“英飛網(wǎng)絡(luò )”（證券代碼：834945）等多只股票交易的過(guò)程中違規。

全國股轉公司稱(chēng)，上述4家公司的行為違反《全國中小企業(yè)股份轉讓系統股票轉讓細則》第一百零九條關(guān)于“單個(gè)證券賬戶(hù)，或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶(hù)之間，大量或頻繁進(jìn)行反向交易”和“申報或成交行為造成市場(chǎng)價(jià)格異?；蛑刃蚧靵y”的規定。

根據全國股轉公司開(kāi)出的罰單看，上海永柏聯(lián)投投資管理公司-永柏聯(lián)投新三板成長(cháng)優(yōu)選私募證券投資基金、咸陽(yáng)碁揚貿易有限責任公司、咸陽(yáng)富開(kāi)合瀛科技有限公司等3家公司從重處罰，上海譽(yù)舫醫療器械有限公司雖然沒(méi)有認定為從重處罰。但4家公司賬戶(hù)都被停止交易3個(gè)月。

K線(xiàn)反常圖

違規的四家公司利用涉嫌關(guān)聯(lián)的賬戶(hù)之間的多次交易，造成了被操縱的幾支新三板掛牌股票的數據反常：“英飛網(wǎng)絡(luò )”“金朋健康”和“歐泉科技”三家股票的K線(xiàn)圖從二月初到四月初都呈現出了一個(gè)先大幅增長(cháng)后直線(xiàn)下跌的“銳角”模式。

根據Wind數據的K線(xiàn)圖，“英飛網(wǎng)絡(luò )”的股價(jià)在2月9日至4月3日期間，股價(jià)跌去了94%。2月9日為26元/股，在2月12日的股價(jià)下降了二分之一，顯示為13.3 元/股，2月13日跌至6.8 元/股,3月7日的股價(jià)下跌至5.8 元/股，此后股價(jià)一路下滑，至3月15日，股價(jià)跌至2元/股，4月2日起股價(jià)跌至最低谷，當日顯示為1.6元/股；

“金朋健康”和“英飛網(wǎng)絡(luò )”的漲跌趨勢有些相似：2月日公司股價(jià)為57.5元/股，2月9日的股價(jià)為28.75元/股，當天股價(jià)下跌了一半；此后股價(jià)持續走低，2月12日比上一個(gè)交易日跌了一半，股價(jià)為14.40元/股，3月9日降至8.6 元/股，3月13日降至5.2 元/股，最后在4月3日跌到2元/股；

“慣犯”永柏聯(lián)投和咸寧碁揚

根據全國股轉相關(guān)資料顯示，永柏聯(lián)投和咸寧碁揚是個(gè)“慣犯”。

全國股轉公司在永柏聯(lián)投處罰公告中稱(chēng)，該賬戶(hù)曾于 2018 年 2 月 9 日因多次與涉嫌關(guān)聯(lián)的賬戶(hù)以接近申報有效價(jià)格范圍的價(jià)格申報并成交，嚴重影響股票收盤(pán)價(jià)，被采取過(guò)出具警示函的自律監管措施。 

咸寧碁揚同樣也是第二次被處罰。2018 年 1 月 19 日，咸寧碁揚貿易有限責任公司通過(guò)一次集合競價(jià)轉讓的方式增持山東金朋健康股份有限公司（證券簡(jiǎn) 稱(chēng)：金朋健康）股份，持有該股比例從 0.00%變動(dòng)為 16.25%， 持股比例變動(dòng)分別達到掛牌公司已發(fā)行股份的 10%、15%時(shí)未暫停股票交易。

股轉稱(chēng)，上述行為違反了《非上市公眾公司收購管理辦法》第十三 條、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統業(yè)務(wù)規則（試行）》第 1.4 條的規定，屬于交易違規。對咸寧碁揚貿易有限責任公司采取出具警示函的自律監管 措施。

當時(shí)，全國股轉公司在公告中特別強調，特此告誡咸寧碁揚貿易有限責任公司，應當充分重視上述問(wèn)題并吸取教訓，杜絕類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生。如再次發(fā)生類(lèi)似違規行為，全國股轉公司將進(jìn)一步采取自律監管措施或給予紀律處分。