嫌新三板火爆2年前砸盤(pán)14只股票 國泰君安做市負責人被罰百萬(wàn)

2016年初，國泰君安被曝出砸盤(pán)十多只新三板股票震驚市場(chǎng)。

歷經(jīng)兩年多的調查、審理，證監會(huì )查明，時(shí)任國泰君安場(chǎng)外市場(chǎng)部總經(jīng)理助理、做市業(yè)務(wù)部負責人王仕宏以及時(shí)任深圳小乘登陸新三板投資中心（有限合伙）總裁陳杰在2015年12月31日，串通操縱了這次砸盤(pán)。

近日，證監會(huì )對這起操縱市場(chǎng)案件作出行政處罰，王仕宏與陳杰分別被處以罰款100萬(wàn)元。

串通砸盤(pán)

在砸盤(pán)事件前，王仕宏與陳杰即已熟識，兩人于2014年相識，此后通過(guò)手機通話(huà)、微信聯(lián)系頻繁，在北京、上海經(jīng)常會(huì )面。

2015年12月31日，王仕宏與陳杰主導了操縱證券市場(chǎng)案件。

據挖貝網(wǎng)了解，王仕宏實(shí)施本次操縱證券市場(chǎng)行為的起因并非一般意義上的獲取盈利，而是為了實(shí)現虧損。證監會(huì )公告顯示，事件起因系“國泰君安場(chǎng)外市場(chǎng)部做市業(yè)務(wù)在2015年底前超額完成業(yè)績(jì)考核任務(wù)，為減少2015年做市業(yè)務(wù)浮盈，降低2016年業(yè)績(jì)考核起點(diǎn)。”

2015年12月31日，王仕宏在未向公司領(lǐng)導和部門(mén)領(lǐng)導請示并得到批準的情況下，同意做市交易總監李某凱對國泰君安重倉的30只股票執行“不低于前一日收盤(pán)價(jià)20%就可以賣(mài)”的交易策略，并將擬低價(jià)賣(mài)出股票清單告知陳杰。

最終，雙方之間的交易行為影響了福昕軟件、圓融科技、ST復娛、藍天環(huán)保、許繼智能、智通建設、中喜生態(tài)、梓橦宮、青雨傳媒、凌志軟件、粵林股份、搜才人力、卡聯(lián)科技、中興通科14只新三板股票交易價(jià)格。據挖貝網(wǎng)了解，14只新三板股票在當天收盤(pán)前股價(jià)大幅波動(dòng)，其中有10只股票以國泰君安做市戶(hù)的成交價(jià)為收盤(pán)價(jià)。另外，其中12只股票當日跌幅達到10%以上，跌幅介于15%-20%的股票9只，跌幅介于10%-15%的股票3只。

從結果來(lái)看，通過(guò)操縱股價(jià)，王仕宏當時(shí)確實(shí)達到了“減少2015年做市業(yè)務(wù)浮盈”的目的。

據證監會(huì )查明，王仕宏控制國泰君安做市戶(hù)較前一交易日的日終持股浮虧1650.2萬(wàn)元；陳杰與國泰君安做市戶(hù)成交14只股票各1000股，并于2016年1月4日、5日、20日賣(mài)出，合計獲利2.48萬(wàn)元；將陳杰控制賬戶(hù)和王仕宏控制國泰君安做市戶(hù)盈虧合并計算，本次操縱虧損。

多次受罰

挖貝網(wǎng)查詢(xún)證監會(huì )及全國股轉公司公告了解到，本次操縱市場(chǎng)案件牽涉眾多，除王仕宏外，國泰君安公司及多名員工也因此招致監管層處罰。

全國股轉公司在2016年1月29日發(fā)布的處罰公告中指出，國泰君安3名員工負有責任。其中，王仕宏作為做市業(yè)務(wù)部負責人，是做市業(yè)務(wù)的直接主管人員，同時(shí)具有向他人透露做市交易策略的行為，負有主要責任；陳揚作為場(chǎng)外市場(chǎng)部總經(jīng)理，召集了討論決定交易策略的部門(mén)會(huì )議，負有領(lǐng)導責任；李仲凱作為交易總監，直接指示交易員執行了當日的交易行為，負有直接責任。

最終，全國股轉公司對國泰君安、王仕宏采取公開(kāi)譴責，對陳揚、李仲凱采取通報批評的處分。

王仕宏曾在申辯意見(jiàn)中指出，“涉案行為僅是在個(gè)人負責的各項繁雜的事務(wù)中口頭同意一項集體決策，該集體決策由李某凱執行，執行細節不清楚，不存在與陳杰‘串通’行為。”并稱(chēng)“本案屬于公司行為，其只是執行者，無(wú)權利更無(wú)辦法控制做市專(zhuān)用證券賬戶(hù)。‘不低于前一日收盤(pán)價(jià)20%就可以賣(mài)’交易策略，是公司部門(mén)20個(gè)人的集體決策，陳某總經(jīng)理明白并且知情，并非自作主張。”

對此，證監會(huì )在復核后認為，王仕宏相關(guān)申辯理由不能成立，不予采納。證監會(huì )指出，對于做市交易日常賣(mài)出股票，并不需要類(lèi)似流程審批和簽字。具體做市交易買(mǎi)賣(mài)股票，王仕宏有權根據季度檢視會(huì )、做市決策會(huì )議的決策授權，根據市場(chǎng)情況進(jìn)行一些調整，不超出授權范圍即可。根據國泰君安做市業(yè)務(wù)部季度倉位檢視會(huì )議紀要，一是季度檢視會(huì )并未提出“不低于前一日收盤(pán)價(jià)20%就可以賣(mài)”的交易策略；二是會(huì )議討論的27只股票名單與涉案當天的30只股票清單相比，僅有兩只股票相同。

除全國股轉公司的處罰外，國泰君安還因此事在2016年遭上海證監局采取行政監管措施，被限制新增新三板做市業(yè)務(wù)3個(gè)月（自2016年2月29日至2016年5月29日止）；被要求在2016年3月1日至2016年9月30日期間，每3個(gè)月對做市業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展一次內部合規檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內，向上海證監局書(shū)面報送合規檢查報告；并被要求根據公司內部制度規定，對場(chǎng)外市場(chǎng)部做市部門(mén)負責人王仕宏做出處分。