股轉與新三板掛牌公司簽署新版掛牌協(xié)議 加強投資者權益維護

 挖貝網(wǎng)訊 4月25日消息，全國股轉公司在其官方微信公眾號發(fā)文表示，近期發(fā)布了新版掛牌協(xié)議，并完成了與全體掛牌公司重新簽署新版掛牌協(xié)議的工作。

據挖貝網(wǎng)了解，新版掛牌協(xié)議主要對5方面內容進(jìn)行強化。包括：一、進(jìn)一步明晰雙方權利義務(wù)關(guān)系，明確全國股轉公司服務(wù)職能，保障掛牌公司權利。二、強化全國股轉公司一線(xiàn)監管職能。三、推動(dòng)爭議解決，維護投資者權益。四、加強知識產(chǎn)權保護，營(yíng)造良好市場(chǎng)環(huán)境。五、增強協(xié)議的適用性和規范性。

以下為全國股轉公司原文：

全國股轉公司完成新版掛牌協(xié)議簽署工作

近期，全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國股轉公司”）發(fā)布了新版掛牌協(xié)議，并完成了與全體掛牌公司重新簽署新版掛牌協(xié)議的工作。

本次修訂并簽署新版掛牌協(xié)議，旨在進(jìn)一步加強全國股轉公司的一線(xiàn)監管職能、有效防范風(fēng)險，明確全國股轉公司服務(wù)職能、保障掛牌公司權利，推動(dòng)爭議解決、維護投資者權益，加強知識產(chǎn)權保護、營(yíng)造良好市場(chǎng)環(huán)境。新版掛牌協(xié)議突出了自律監管的核心作用，強調雙方在自律管理、服務(wù)、準入、市場(chǎng)活動(dòng)等方面的權利義務(wù)對等，體現了鮮明的市場(chǎng)化特征，主要有以下五方面的內容。

一是進(jìn)一步明晰雙方權利義務(wù)關(guān)系，明確全國股轉公司服務(wù)職能，保障掛牌公司權利。新版掛牌協(xié)議強調了全國股轉公司應與掛牌公司共同遵守法律法規、業(yè)務(wù)規則和協(xié)議約定，全國股轉公司應當為掛牌公司開(kāi)展證券交易、證券發(fā)行、并購重組、信息披露等活動(dòng)提供平臺及相關(guān)設施、接受咨詢(xún)并提供指導等服務(wù)。掛牌公司有權利按照業(yè)務(wù)規則開(kāi)展相應活動(dòng)，獲取全國股轉公司提供的平臺及相應服務(wù)。

二是強化全國股轉公司一線(xiàn)監管職能。新版掛牌協(xié)議強調了全國股轉公司的監管職權和掛牌公司的基本義務(wù)，充實(shí)自律監管依據。明確全國股轉公司可對掛牌公司采取公開(kāi)問(wèn)詢(xún)、要求解釋和進(jìn)行現場(chǎng)檢查，掛牌公司存在違規行為的，全國股轉公司可以采取自律監管措施和紀律處分，明確全國股轉公司有權決定掛牌證券的暫停、恢復轉讓和終止掛牌，掛牌公司有義務(wù)遵守全國股轉公司業(yè)務(wù)規則并接受自律管理，豐富自律監管手段。

三是推動(dòng)爭議解決，維護投資者權益。新版掛牌協(xié)議依法約定了仲裁條款，明確了仲裁機構、仲裁地、仲裁規則、仲裁效力等，以利于高效解決爭議。此外，全國股轉公司以協(xié)議修訂為契機，推動(dòng)完善新三板市場(chǎng)爭議解決機制，建立了與深圳證券期貨業(yè)糾紛調解中心等機構的合作，積極引導掛牌公司、投資者、中介機構等市場(chǎng)主體通過(guò)調解解決糾紛。

四是加強知識產(chǎn)權保護，營(yíng)造良好市場(chǎng)環(huán)境。全國股轉公司服務(wù)于廣大創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)成長(cháng)型企業(yè)，高度重視知識產(chǎn)權保護，在協(xié)議修訂中強調了全國股轉公司應合法、合理使用掛牌公司信息資料，同時(shí)掛牌公司應保證其相應信息不侵犯任何第三方享有的相應知識產(chǎn)權。

五是增強協(xié)議的適用性和規范性。首先，拓寬協(xié)議應用范圍，將原掛牌協(xié)議中掛牌對象由“股票”修改為“證券”，便于與后續豐富市場(chǎng)產(chǎn)品和服務(wù)相銜接。其次，增加電子簽章效力條款，為信息化建設預留空間。最后，根據規則變化、監管實(shí)踐調整了原協(xié)議中不符合規則和監管現狀的措辭、表述，如根據法律法規規定修改了掛牌核準程序的相關(guān)內容，根據監管實(shí)踐將掛牌費用條款予以完善等。

掛牌協(xié)議是全國股轉公司與掛牌公司之間權利義務(wù)關(guān)系的基礎法律文件，是雙方共同的行為準則，修訂后的掛牌協(xié)議突出了強監管控風(fēng)險、保護投資人權益、充分服務(wù)市場(chǎng)主體的特點(diǎn)。全國股轉公司將進(jìn)一步貫徹落實(shí)全國金融工作會(huì )議和中央經(jīng)濟會(huì )議有關(guān)部署要求，在中國證監會(huì )的領(lǐng)導下，持續推進(jìn)規則體系的完善，強化規則監管，防控金融風(fēng)險，為構建多層次資本市場(chǎng)、推動(dòng)資本市場(chǎng)強國建設做出更大貢獻。