圣榮沐實(shí)控人被捕調查 涉嫌寧夏賀蘭集資詐騙

華龍證券在11月8日晚間發(fā)布公告稱(chēng)，圣榮沐（839134）實(shí)際控制人、董事長(cháng)閆俊，董事楊博夫婦因涉嫌集資詐騙案于2016年11月7日被公安機關(guān)抓捕歸案并執行逮捕。

早在9月19日，華龍證券曾發(fā)布提示性公告稱(chēng)兩人失聯(lián)。

公司陷入癱瘓

根據主辦券商華龍證券的公告，目前圣榮沐所在的辦公大樓仍處于被查封狀態(tài)，公章、財務(wù)專(zhuān)用章均無(wú)法取得，圣榮沐無(wú)法正常對外開(kāi)展銷(xiāo)售活動(dòng)。而除副總經(jīng)理劉友山及部分林木資產(chǎn)維護人員在崗外，圣榮沐財務(wù)等后勤人員均已不知去向。

事實(shí)上，目前的圣榮沐公司已經(jīng)癱瘓。由此，華龍證券也提示投資者注意圣榮沐存在的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險和公司治理風(fēng)險，及由此對圣榮沐持續經(jīng)營(yíng)能力造成的重大不利影響。

根據21世紀經(jīng)濟報道記者調查了解，此次圣榮沐老板及其配偶涉及的正是寧夏賀蘭縣“8·30”涉嫌集資詐騙案。

根據寧夏當地媒體報道。8月30日，有20多名群眾到賀蘭縣公安局經(jīng)偵大隊報案：自2013年以來(lái)，寧夏乾通投資咨詢(xún)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)乾通公司）以借款付息的方式向他們集資，目前不再支付利息和償還本金，公司法定代表人閆某不知去向，損失近千萬(wàn)，請求公安機關(guān)查處。

隨后，賀蘭縣公安局又陸續接到多起報案。賀蘭縣公安局迅速成立“8·30”集資詐騙案專(zhuān)案組，對涉嫌集資詐騙的閆某、楊某等人立案開(kāi)展偵查。而這里的閆某和楊某正是圣榮沐實(shí)際控制人夫婦閆俊楊博二人。

實(shí)際上，此次的事件與圣榮沐公司本身的經(jīng)營(yíng)情況并無(wú)關(guān)系。查閱圣榮沐公開(kāi)轉讓說(shuō)明書(shū)發(fā)現，閆俊同時(shí)控制著(zhù)十余家公司，其中就包括寧夏乾通投資咨詢(xún)有限公司，成立于2012年3月16日，注冊資本101萬(wàn)元，閆俊出資85.15萬(wàn)元。

一位接近華龍證券的人士告訴記者：“圣榮沐主要資產(chǎn)為林木資產(chǎn)，目前保存狀態(tài)良好，未發(fā)生火災等重大事故。但由于股東深陷集資詐騙，未來(lái)不排除公司股權會(huì )被凍結拍賣(mài)。”

盡管華龍證券多次及時(shí)發(fā)布風(fēng)險提示公告，但是仍有市場(chǎng)人士質(zhì)疑為何中介機構以及監管層對公司實(shí)際控制人背后涉及的產(chǎn)業(yè)無(wú)風(fēng)險提示。

“新三板披露要求中對實(shí)際控制人的核查是有要求的，但是公開(kāi)程度沒(méi)有主板市場(chǎng)那么嚴格，導致主辦券商在一定程度上也是后知后覺(jué)。”中信證券一位新三板項目負責人對記者表示。

“對于圣榮沐實(shí)際控制人做的類(lèi)金融業(yè)務(wù)，地方金融辦，股轉系統在掛牌審核之時(shí)也是知曉的，最終出現這么大的問(wèn)題，各方都有些措手不及。”一位了解情況的西北地區券商人士表示。

體外類(lèi)金融業(yè)務(wù)反噬

這已經(jīng)不是新三板第一家因為實(shí)際控制人旗下類(lèi)金融業(yè)務(wù)出現問(wèn)題后波及公司的案例。

今年年初，新三板企業(yè)個(gè)體風(fēng)險案例楓盛陽(yáng)（430431）實(shí)際控制人劉金玲同樣是因為個(gè)人旗下的小貸和擔保公司出現問(wèn)題后將公司卷入糾紛和風(fēng)險中。

此次，圣榮沐的實(shí)際控制人也是類(lèi)似的情形。根據記者了解，寧夏乾通集團公司成立于2003年，業(yè)務(wù)范圍涉及商品、投資咨詢(xún)、信用擔保、商貿等多個(gè)板塊。

但由于公司資金鏈斷裂，2013年開(kāi)始閆俊夫婦先后以高額利息為誘餌，向社會(huì )不特定人員及其公司員工多次借款，后期又以投資股權入股的方式向不特定人員非法吸取大量資金。截至目前，受害人達1400余人，尚未退還的金額達3.4億余元人民幣。

事實(shí)上，全國股轉系統已經(jīng)在最大限度監管類(lèi)金融業(yè)務(wù)與掛牌公司間的關(guān)系。

首先，對于其他具有金融屬性企業(yè)（小貸、擔保、融資租賃、商業(yè)保理、典當等），由于監管政策尚待進(jìn)一步明確與統一，在監管政策明確前暫不受理新的申請，已受理企業(yè)終止審查，待政策明確后重新申報。

對申請掛牌公司雖不屬于其它具有金融屬性機構，但其持有其它具有金融屬性機構的股權比例20%以上（含20%）或為第一大股東的，也暫不受理、終止審查。

長(cháng)江證券場(chǎng)外市場(chǎng)部的一位人士對記者表示，“如果這樣的個(gè)案增加，未來(lái)不排除會(huì )針對掛牌公司或是擬掛牌公司實(shí)際控制人旗下有類(lèi)金融業(yè)務(wù)的情形出臺一些政策。起碼中介機構在盡調層面要更加詳細，或者要在公開(kāi)轉讓說(shuō)明書(shū)中明確提示相關(guān)風(fēng)險。”